華夏經(jīng)緯北京

9月25日，北交所進(jìn)行了首次全網(wǎng)測試，由全國股轉(zhuǎn)公司、北交所聯(lián)合中國結(jié)算、深證通、中證指數(shù)共同搭建測試環(huán)境，各證券公司、信息商和基金公司等參與。據(jù)悉，10月9日還將開展第二次全網(wǎng)測試。

招商證券、安信證券、華泰證券等多家券商對記者表示，業(yè)務(wù)系統(tǒng)均已順利通過首次測試，符合北交所相關(guān)要求，并已及時將測試結(jié)果反饋給北交所。

一位券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人士表示，此次測試的主要目的是確保在北交所開市前各業(yè)務(wù)系統(tǒng)已準(zhǔn)備就緒。在兩次全網(wǎng)測試完成后，還有通關(guān)測試，而后就離正式上線不遠(yuǎn)了。

記者了解到，券商組織了運(yùn)營、信息技術(shù)等多部門參加了首次全網(wǎng)測試，在交易所全網(wǎng)測試環(huán)境中，對涉及的交易、行情等相關(guān)功能進(jìn)行了全面測試。

招商證券相關(guān)人士表示，在收到全網(wǎng)測試方案后，公司高度重視，運(yùn)行管理部門及金融科技部門立即對方案中的各測試場景及要點(diǎn)進(jìn)行梳理解讀，同時協(xié)調(diào)測試人員，安排好測試時間節(jié)點(diǎn)和場景分類。

據(jù)介紹，此次具體測試內(nèi)容包括：證券信息處理、行情導(dǎo)入等功能是否正常;在交易時段，驗證集合競價、連續(xù)競價和大宗交易委托的功能，以及與投資者適當(dāng)性管理相關(guān)的控制功能是否正確運(yùn)行;在閉市后進(jìn)行日終清算以及系統(tǒng)恢復(fù)驗證的測試。

據(jù)悉，對于北交所股票，券商在行情展示上設(shè)有類似專區(qū)的“北證”行情模塊。

安信證券參與測試人員表示，9月24日公司就提前準(zhǔn)備好了各相關(guān)系統(tǒng)在這次全網(wǎng)測試中要用到的測試環(huán)境、測試賬號。“我們按照北交所提供的模擬測試環(huán)境，按一個完整交易日進(jìn)行了各項業(yè)務(wù)的測試，主要包括北交所上市股票的競價交易業(yè)務(wù)、發(fā)行業(yè)務(wù)、大宗交易業(yè)務(wù)、行情展示以及閉市清算業(yè)務(wù)等。”

華泰證券也表示，在參加本次全網(wǎng)測試前，公司的漲樂財富通App、PC網(wǎng)上交易軟件及中后臺系統(tǒng)已進(jìn)行了相關(guān)的技術(shù)改造和準(zhǔn)備工作。本次測試結(jié)果符合北交所的各項要求，對測試情況及細(xì)節(jié)，公司按時統(tǒng)一上報北交所。

記者了解到，在本次測試中，不少券商已對App進(jìn)行了改造，新增“北證交易專區(qū)”，以便于客戶快速了解北交所的交易規(guī)則、投教內(nèi)容，同時匯聚北交所的交易入口、權(quán)限開通入口等。

此外，由于北交所的打新規(guī)則與滬深A(yù)股存在差異，有券商在其App上特別增加了“北證新股申購”的入口。

另據(jù)招商證券相關(guān)人士介紹，在本次測試中，重點(diǎn)之一就是對投資者適當(dāng)性驗證、北交所合格投資者權(quán)限的開通與取消，以及交易權(quán)限控制等進(jìn)行針對性測試。

據(jù)不完全統(tǒng)計，目前已有超過90家券商上線了北交所預(yù)約開通交易權(quán)限功能，包括中信證券、國泰君安、華泰證券、廣發(fā)證券、銀河證券、海通證券、中信建投、招商證券、國信證券、光大證券、方正證券等。

受訪券商人士表示，測試對客戶服務(wù)平臺及適當(dāng)性管理的相關(guān)系統(tǒng)提出了較高要求。國泰君安方面表示，開通北交所交易權(quán)限需針對個人交易經(jīng)驗、資產(chǎn)信息、機(jī)構(gòu)基本信息等進(jìn)行適當(dāng)性校驗和判斷，涉及賬戶、交易、營運(yùn)、前端客戶服務(wù)等多個系統(tǒng)的數(shù)據(jù)聯(lián)動和整體改造，工程復(fù)雜、工作量大。國泰君安的投資者適當(dāng)性管理體系比較靈活，已通過配置和改造滿足北交所的要求。

記者 孫越 編輯 孫放